人民網(wǎng)香港11月11日電 （記者陳然）中國(guó)工商銀行（亞洲）有限公司宣布，工銀亞洲日前獲英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）頒發(fā)ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證證書(shū)，成為香港首家獲ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的金融機(jī)構(gòu)，足證工銀亞洲在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的持續(xù)努力和資源投入取得顯著成效，并已達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求。

工銀亞洲表示，2022年7月至9月期間，中國(guó)工商銀行委托全球權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)和國(guó)際認(rèn)證評(píng)審服務(wù)提供商BSI，對(duì)工行及工銀亞洲在內(nèi)的4家境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展ISO 37301合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證項(xiàng)目，涵蓋反洗錢(qián)、反腐敗、涉敏風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部交易與關(guān)聯(lián)交易、外包管理、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、信息安全、環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等8個(gè)合規(guī)領(lǐng)域。

經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)審程序，BSI認(rèn)為工銀亞洲具備完善的合規(guī)治理組織結(jié)構(gòu)，各級(jí)管理層對(duì)合規(guī)高度重視，建立了良好的合規(guī)體系和有效運(yùn)行管理，良好的合規(guī)文化建設(shè)保障了合規(guī)管理績(jī)效，因而評(píng)定工銀亞洲的合規(guī)管理水平已達(dá)到ISO 37301合規(guī)管理體系的要求。

工銀亞洲副主席、執(zhí)行董事兼行政總裁武龍表示，很榮幸成為香港首家獲ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證的金融機(jī)構(gòu)，這不僅為工銀亞洲建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系提供了一套國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理框架，更可通過(guò)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)權(quán)威認(rèn)證和肯定，對(duì)外展示工銀亞洲良好的治理架構(gòu)及符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理能力，有助進(jìn)一步增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升客戶(hù)和合作伙伴的信任。

“我們將以此為契機(jī)，持續(xù)深化合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，并以治理架構(gòu)、制度機(jī)制、人員隊(duì)伍、管理系統(tǒng)4個(gè)方面為重點(diǎn)，不斷強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，為穩(wěn)健和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供高效的合規(guī)保障。”武龍說(shuō)。

據(jù)悉，ISO 37301《合規(guī)管理體系-要求與使用指南》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)于2021年正式發(fā)布并實(shí)施，該標(biāo)準(zhǔn)采用PDCA（Plan-Do-Check-Act，計(jì)劃、執(zhí)行、查核及行動(dòng)）理念，完整覆蓋合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，其中合規(guī)治理原則為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供整套解決方案。

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